系统科学方法与系统性风险

来源：职称阁分类：电子论文时间：2019-08-19 14:16热度：

　　本文结合改革开放40 年历程, 回顾总结钱学森系统科学理论创新与应用, 深入探讨应用系统科学方法解决发展不平衡矛盾的机制及防范金融系统性风险的操作模式。中国特色社会主义建设实践是一个伟大的系统工程; 系统平衡是事物矛盾运动的发展方向; 金融系统具有空间的结构性、时间的连续性、功能的有序性, 是极为复杂社会系统的重要组成部分, 系统平衡方法是防控金融系统性风险的重要法宝, 是解决发展中不平衡、不协调问题的重要法宝。

系统科学方法与系统性风险

　　﹝ 关键词﹞ 系统科学; 系统平衡; 系统性风险; 平衡发展思想

　　当前国际国内形势非常复杂, 中国特色社会主义建设更是一个极为复杂的系统工程。系统中的不平衡矛盾需要应用系统科学方法来解决。我们在此拟回顾总结钱学森系统科学理论创新与应用, 对新时代如何应用系统科学方法解决社会经济发展不平衡矛盾、防范系统性风险进行考察。

　　一、钱学森系统科学思想在新时代的重要意义

　　在改革开放 40 年的伟大征程中, 我们迎来钱学森推动的社会经济系统分析研究会 30 年华诞。回顾总结钱学森系统科学理论的创新与应用, 学习、宣传、运用系统科学方法, 对深入贯彻十九大精神, 打赢 “ 三大攻坚战”, 推动中国现代化事业行稳致远有重要意义。钱学森长期在国防战线工作, 将系统科学运用于超大型国防科研工程, 领军研制了中国自己的导弹火箭, 为中国航天事业做出了巨大贡献。然而从1983 年到2009 年去世这段 “ 金色晚年”,钱学森确转为大力推动社会经济系统分析研究,这是为什么呢?

　　1991 年, 钱学森获 “ 国家杰出贡献科学家”荣誉称号, 他对这项殊荣说过这样一句话: “ 两弹一星工程所依据的都是成熟的理论, 我只是把别人和我经过实践证明可行的成熟技术拿过来用, 这个没有什么了不起, 只要国家需要我就应该这样做。系统工程与总体设计部思想才是我一生追求的, 它的意义可能要远远超出我对中国航天的贡献” 。钱学森并自豪地称之为 “ 中国人的发明” “ 前无古人的方法” “ 我们的命根子” 。钱学森为什么如此重视系统工程呢?

　　这是因为钱学森大力倡导科学技术与哲学的统一结合。钱学森从系统认识论上, 指出今天的科学技术是包括马克思主义哲学在内的人类认识客观世界和改造客观世界的整个知识体系。科学技术研究对象必须包括社会经济系统。钱学森以马克思主义哲学为世界观、方法论, 密切联系中国实际, 与中国传统文化相结合, 从跨科学角度看问题, 得出了关于科学技术内涵的新见解。钱学森关于科技革命必然引起产业革命与社会革命的社会历史观, 以及所开创的 “ 科学技术体系学” [1] “ 大成智慧学” [1] , 又为马克思主义哲学增添了新的内容。

　　这是因为钱学森大力倡导自然科学与社会科学的统一结合。钱学森从系统方法论上, 深刻把握现代科学技术既高度分化、又高度综合, 两者相辅相成、相互促进融为一体的整体化发展趋势, 指出系统科学处在现代科学发展的综合性方向上, 具有交叉性、综合性、整体性、结构性特点, 现代科学必须按综合集成法来研究。特别指出社会经济系统属于开放复杂巨系统, 不仅构成系统科学的重要内容和基础, 而且必须从系统的整体与部分、局部与全局以及层次关系上予以考虑并解决问题, 从而为唯物辩证法探讨人类社会发展规律提供了新的科学论据。

　　这是因为钱学森大力倡导理论与实践的统一结合。钱学森从系统实践论上, 特别强调理论必须真正解决实际中的关键问题, 特别强调人—机结合、人—网结合、以人为主的信息、知识和智能的综合集成, 特别强调自然科学与社会科学的统一结合, 特别强调科学理论与经验知识的统一结合。理论联系实际的系统实践论, 使钱学森对 21 世纪科技、经济、社会的发展做出了深刻的科学预见, 使钱学森从工程技术走到技术科学、又走到社会科学、再走到敲开马克思主义哲学的大门, 引领自然科学工作者和社会科学工作者密切合作, 开展社会经济系统分析研究, 积极探索从感性到理性认识客观世界的规律。

　　这是因为社会经济发展客观需要借助系统科学方法, 打破小生产观念的束缚, 打通从微观到宏观的通道, 不断完善科学决策机制, 探讨可持续发展之路。当今世界很多创新, 包括很多新技术, 如区块链技术都是由众多现有技术通过系统集成方法产生的新技术。钱学森和他的战友们创立的系统科学方法和精神, 不仅适用于国防工业, 而且适用于民品企业, 可广泛应用于战略制定、品牌塑造、质量保证、成本管理、用户服务、社会公益、国家安全; 不仅适用于计划经济, 同样也适用于市场经济, 特别适用于混合经济, 可用于完善社会经济平衡发展路线; 不仅是航天的宝贵财富, 同时也是支撑全面建成现代化国家、实现中华民族伟大复兴的宝贵优势。

　　在钱学森指导和推动下, 1988 年 12 月正式段, 对现实世界中大量存在的不平衡、不确定现象 ( 模糊现象) 进行描述、建模, 以达到对其进行恰当处理的目的。在系统平衡基本思想上形成的一些论述和概括, 应该是 “ 科学技术体系学” “ 大成智慧学” 的重要内容。加强系统平衡研究是现代科学技术发展趋势的要求, 反映复杂性社会经济变化特点和方向, 有利于进一步帮助人们在认识世界的过程中进行新的探索、获得新的知识、发现新的规律, 并运用新规律、新知识解决社会经济发展不平衡、不充分、不协调的矛盾。

　　( 二) 系统平衡原理和特点

　　系统平衡原理是揭示系统相互关联部分适应环境变化趋于平衡运动的机理。从系统平衡研究初步成果看, 系统 ( 事物) 变化总是处于从不平衡到平衡、从平衡到再平衡这样递进往复循环的过程。在这种循环过程中, 客观存在事物矛盾运动和事物变化相生相克、相互制衡的平衡力量。这种平衡力量是自生、自衡、自动、自为、自在、自然的力量, 是促进事物运动绝对的、永恒的、动态稳定的力量。事物受平衡力量作用,构成系统平衡运动。平衡运动是宇宙之根本、生命之保障、存在之缘由、联系之根据、活动之条件、事物之本源、发展之基础。[3]

　　系统平衡运动具有七个重要特点: 一是根本性特点, 系统基于根本而存在。比如, 在分层次的系统关系链条中, 客观存在一个最深层次的本原体, 这个最深层次的本原体对事物平衡发展起根本作用。二是结构化特点, 系统因为结构而存在。在平衡力量的作用下, 事物机体对环境变化具有一定的适应要求和自组织性。当系统机体受到内外环境因素干扰, 可通过自组织功能协调系统内部活动维持相对稳定状态。比如, 宇宙存在自成结构的内在力量, 地球通过地心引力构成地球结构, 地心引力和太阳引力相互作用, 又使地球成为太阳系的组成部分等。三是整体性特点,系统因为整体而存在。

　　人类探索从渺观、微观、宏观、宇观直到胀观五个层次时空范围的客观世界, 是一个相互联系、相互作用、相互影响的整体。[4] 比如, 生物系统具有严密的整体性, 当系统中某一要素发生变化, 便可引起连锁反应和系统变化。四是对应性特点, 系统相互对应而存在。在平衡力量的作用下, 事物既对立又统一,既普遍又特殊, 总是两种特性相互对应、互相平成立了中国社会经济系统分析研究会。这是一个以钱学森系统科学理论为指导, 运用从定性到定量综合集成方法, 自然科学工作者和社会科学工作者紧密合作, 大力推动社会系统工程创新与实践, 利用交叉科学服务社会、服务改革、服务发展, 积极探索具有中国特色的 “ 大成智慧学”,深入研究社会经济问题, 为中央政策顶层设计提供决策咨询服务的战略性平台和试验站。

　　新时代中国特色社会主义建设是一个开放的复杂系统工程。应对复杂的国内外形势, 更加需要系统科学和方法, 需要善于应用系统科学、系统思维、系统方法、系统工程解决问题。深入贯彻十九大精神, 特别需要进一步加强社会经济系统研究, 以系统科学方法助力打赢 “ 三大攻坚战”, 推动高质量发展。需要紧密围绕十九大提出的一些重大主题, 充分应用从定性到定量过程综合集成方法, 增加对形势研判的信息广度、知识深度、智慧高度, 为政府部门和企业提供高质量的咨询服务。

　　二、系统运动的平衡规律

　　在当前形势下, 如何维护系统的平衡运动具有特别重要的意义。

　　( 一) 系统平衡研究目的

　　系统是由相关组成部分共同构成的具有一定功能的有机体。系统中的平衡是一种综合的系统现象, 是系统矛盾相互制约、相互联系的过程,是系统存在的重要方式。在系统运动过程中, 往往存在一种系统的平衡运动。系统的平衡运动是系统最重要的状态和特征。在系统运动过程中,系统的结构、功能、环境都可能发生不断的变化, 这种变化有时是非常缓慢的变化, 有时是跳跃性的变化, 但总体上最终是趋于平衡的变化,终归要走到平衡这个代表有序结构的 “ 目的点”。

　　系统平衡是事物矛盾运动的发展方向。因此, 系统平衡研究是系统科学理论与实践的一个突出重点, 是 “ 系统科学和系统工程的发展与应用” [2] , 着重探索系统极为复杂性变化过程中趋于平衡的运动规律; 是在深入分析系统结构、系统环境、系统功能的基础上, 进一步探讨系统平衡的表象状态和本体特征, 深入研究系统平衡的内力、潜力和外力的作用过程和特点, 综合提炼系统平衡变化或系统平衡运动的性质和规律。基本思想是: 用平衡思维的方法和从定性到定量再到定性的综合集成研讨厅或综合平衡实验室手

　　衡。比如, 复杂与简单, 复杂的世界一定存在简单的内核与其相对应。五是对称性特点, 系统相互对称而存在。这里的对称不是指简单的物理对称, 而是指系统本体性质上对称。比如, 物理学的正电和负电, 化学的正反应和逆反应, 经济学的繁荣与衰退, 金融市场的正反馈与负反馈。六是反射性特点, 系统相互反射和影响而存在。比如, 人会影响环境, 环境也会影响人, 人的看法会影响事物的发展, 事物的发展又对人的看法会产生影响。

　　七是节奏性特点, 系统按节奏运动而存在。比如, 人类生活系统有生理节奏、行为节奏和思维节奏; 人类社会系统有经济节奏、政治节奏和文化节奏。平衡规律通过系统内外联系因素、内外结构因素和内外反馈因素, 将平衡力量传递到系统, 促进系统变化和发展。

　　受系统平衡规律作用, 人类社会系统发展遵循 “ 从一宗走向多元, 又从多元走向一体” 的轨迹: 人类古老文明的 “ 原始全球化” 是人与自然互动、从一宗走向多元的全球化; 人类工业文明的 “ 现代全球化” 是人与人互动、从多元走向一体的全球化; 人类绿色文明的 “ 未来全球化” 必定是两个互动、多元核心的全球化。

　　受系统平衡规律作用, 经济社会系统变化和自然资源环境变化必定趋于动态平衡, 人类的力量和自然的力量必定要达到一种均衡的态势。人类是伟大的, 但人类在生产生活中, 如果无视自然的法则, 不遵从平衡规律要求, 不主动顺应平衡趋势, 不积极采取平衡思维方式和行为措施,人类经济社会单方面发展必定会遭受无形的客观存在的自然平衡力量的惩罚。

　　受系统平衡规律作用, 中国现代化历程由无意识、到高度紧张的意识、再到成熟理性的意识。 19 世纪, 中国基本上是一盘散砂, 基本上没有现代化意识; 20 世纪, 中国寻求高度集中的统一, 具有高度紧张的现代化意识; 21 世纪,中国必定形成成熟理性的现代化意识, 在总结历史经验教训的基础上, 在继承和发展的基础上,建立和完善新时代的中国现代化发展理论体系,指导中国全面建成高水平的现代化国家。

　　受系统平衡规律作用, 中国特色社会主义经济建设也总是一种力量矫正另一种力量, 促进经济调适、动态平衡、螺旋式前行。新中国初期 30 年, 是计划经济主导的 “ 大跃进”; 改革开放年, 必定是混合经济健康发展的时代。

　　受系统平衡规律作用, 唯物与唯心之间必定存在一种综合两者的思维方式, 公有制经济与私有制经济之间必定产生一种介于两者的混合经济, 政府与市场之间必定需要一种联系两者的互动机制, 在一切极端之间必定存在着中间地带和适度空间。

　　( 三) 系统平衡的 “ 度”系统平衡规律与其他规律相比较, 除了上述一些重要特点之外, 还有一个重要特点, 这就是

　　“ 度” 。系统平衡的 “ 度”, 不是强调一般的刻 “ 度”, 而是揭示事物运动过程中变化的区间和拐点, 从而为主动介入提供科学依据。系统平衡的 “ 度” 是一种智慧, 是一种把握事物相互联系、相互取舍的智慧; 是一种恰到好处的拿捏,

　　而不是简单的折中和中庸; 是事物 “ 质” 的前提, 没有恰到的 “ 度”, 就不可能有发展的“质”; 是一种数量化的计衡, 可表现为检测的数值或区间; 是从定性分析到定量分析的结合,把社会科学与自然科学、宏观与微观有机地结合在一起; 是揭示自然万物之规律, 万物都可由

　　“ 度” 来说明, 都是在 “ 度” 的作用下形成自然秩序。真理向前多迈一步就可能成为谬误, 在真理的道路上差一步就很难算数。事物客观存在着“度” 的不可替代的作用。中国古代不少文献,如《周易》 , 虽然设置了数象体系, 阐述了 “ 小、大、微、著” 之分, 表现了中国先民由数取象的辩证思维和决策行动, 但远不能满足现代社会对系统平衡计量理论和技术的需要。现代经济特别讲究约束条件, 越是好的市场, 越是需要明确的市场化条件和 “ 度” 的约束。

　　“ 度” 作为市场健康发展的条件, 反映市场对市场要素数量和质量的配匹要求。比如, 在政府债务和外债方面, 往往通过全球比较或国际公认水平来衡量平衡/ 不平衡的程度。欧盟把政府债务占 GDP 比例不到 60% 视为指导线, 政府债务比例超过 90% 则是一个危险的水平。[5]

　　“ 度” 的约束往往可以通过建立模型来实现。比如, 在社会经济系统, 通过系统建模可以对实体系统进行近似描述和分析, 从而找到 “ 度” 的约束条件。模型对实体经济描述的精度只要符合问题研究所需要的精度就是正确的。对社会经济系统问题的精度, 只要误差在 5% 以内, 就可以大胆地使用。这种在一定精度范围内。

文章名称：系统科学方法与系统性风险

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